證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。證券法規(guī)定，在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。

【受訪人】劉小姐
【受訪人職務(wù)】證券公司經(jīng)紀(jì)人
 
　　“我覺得我們公司是我個(gè)人的前途走向光明的重要載體，也是在資本市場、期貨市場以及其他金融市場能夠?qū)崿F(xiàn)自我抱負(fù)的重要平臺(tái)”。這是劉小姐的一番話。
 
　　

　　劉小姐是深圳某證券公司的元老級(jí)員工。作為該證券公司的一員，她具有典型代表性，從普通的員工到公司的高級(jí)客戶經(jīng)理，劉小姐一路走來，感慨良多，收獲也很多，之所以對(duì)公司存有深厚的感情，這與該公司企業(yè)文化所崇尚的“知識(shí)圖強(qiáng)”的核心理念密切相關(guān)。
 

傳承高學(xué)歷人才優(yōu)勢
 
　　該公司在創(chuàng)業(yè)初期吸引一批高學(xué)歷人員加入，這樣高學(xué)歷的人才隊(duì)伍，在當(dāng)時(shí)券商中非常罕見。
 
 

　　公司在提出“知識(shí)圖強(qiáng)、求實(shí)奉獻(xiàn)”的企業(yè)核心價(jià)值觀，強(qiáng)調(diào)企業(yè)文化中的使命感、事業(yè)心、專業(yè)追求。這一理念吸引了一批批實(shí)干家和知識(shí)分子投身其中。
 
　　

　　劉小姐告訴記者，多年來，公司一直保持著這種人才的優(yōu)勢。
 
　　

　　為打造自身人才品牌，公司成功推出管理師計(jì)劃和市場營銷精英計(jì)劃。證券行業(yè)不僅是資本密集型行業(yè)，而且是知識(shí)密集型行業(yè)，面對(duì)國內(nèi)證券市場的激烈競爭，必須不斷提升人力資源價(jià)值。公司把培訓(xùn)作為常規(guī)的人力資源開發(fā)手段，持續(xù)提升員工的人力資本價(jià)值，把人力資本增值視為與財(cái)務(wù)資本增值同樣重要。
 
 

制定年度人才培訓(xùn)計(jì)劃
 
　　證券行業(yè)的飛速發(fā)展，對(duì)從業(yè)人員的素質(zhì)提出了更高的要求。比如，以往證券經(jīng)紀(jì)人僅需要服務(wù)于客戶的股票投資需求，但如今，證券經(jīng)紀(jì)人則需要服務(wù)于客戶的基金投資、債券投資以及其他資產(chǎn)配置需求。
 
 

　　“未來的趨勢是證券從業(yè)人員需要向客戶提供全方位的金融理財(cái)服務(wù)，這就對(duì)目前從業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)和服務(wù)能力提出了挑戰(zhàn)。那么，該如何提升從業(yè)人員的素質(zhì)？答案只有一個(gè)，那就是建立一個(gè)豐富的、切實(shí)可行的人才培養(yǎng)體系，并須將人才培養(yǎng)工作長期化。”劉小姐認(rèn)為。
 
 

　　為了將員工培訓(xùn)作為一種長期的計(jì)劃推行下去，公司每年均花費(fèi)大量精力制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。
 
 

　　據(jù)悉，在每次制定年度計(jì)劃之前，公司均會(huì)進(jìn)行培訓(xùn)需求分析。“訓(xùn)需求分析是確定培訓(xùn)目標(biāo)、設(shè)計(jì)培訓(xùn)規(guī)劃的前提，也是進(jìn)行培訓(xùn)評(píng)估的基礎(chǔ)。作為培訓(xùn)活動(dòng)的起點(diǎn)，明確的培訓(xùn)需求是培訓(xùn)有效性的前提和保證。”劉小姐告訴記者。
 
 

　　據(jù)了解，目前該證券公司年度培訓(xùn)需求分析主要有六個(gè)需求信息來源，分別是公司發(fā)展戰(zhàn)略和年度工作報(bào)告、全體員工網(wǎng)上問卷調(diào)查、公司高層與部門訪談、培訓(xùn)現(xiàn)場調(diào)查問卷、績效評(píng)估結(jié)果和外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)信息。
 
 

　　以全體員工網(wǎng)上問卷調(diào)查為例，據(jù)劉小姐介紹，這種方法主要通過網(wǎng)上學(xué)習(xí)管理系統(tǒng)進(jìn)行員工個(gè)體層面的培訓(xùn)需求信息調(diào)查，調(diào)查選項(xiàng)主要分為四類，分別是專業(yè)知識(shí)、專業(yè)能力、核心能力以及管理能力。每個(gè)員工可以根據(jù)自身情況進(jìn)行選擇，選擇結(jié)果將直接反饋到系統(tǒng)平臺(tái)。人力資源管理部可以直接獲取公司員工在這四個(gè)方面各個(gè)類別的選擇頻度數(shù)據(jù)，并最終匯總成為員工個(gè)體層面的整體培訓(xùn)需求。
 
 

　　再以績效評(píng)估結(jié)果調(diào)查分析為例，據(jù)介紹，該方法主要通過對(duì)員工試用試崗期滿及合同期滿考核數(shù)據(jù)進(jìn)行取樣分析，找出員工在責(zé)任心、團(tuán)隊(duì)合作能力、溝通能力等七項(xiàng)核心能力方面的不足；并對(duì)管理級(jí)員工考核數(shù)據(jù)進(jìn)行重點(diǎn)分析，根據(jù)年度管理級(jí)員工民主評(píng)議結(jié)果，對(duì)管理級(jí)員工在合規(guī)履職、創(chuàng)新能力、人才培養(yǎng)、組織管理與團(tuán)隊(duì)建設(shè)等評(píng)價(jià)指標(biāo)方面找出相對(duì)不足之處，進(jìn)而確定培訓(xùn)需求。
 
 

　　此外，劉小姐所在公司還參照了業(yè)內(nèi)其他公司的培訓(xùn)方法。據(jù)介紹，公司通過參照同行業(yè)或者相關(guān)行業(yè)上一年度培訓(xùn)課程以及培訓(xùn)頻度的數(shù)據(jù)、新開發(fā)培訓(xùn)課程以及相關(guān)培訓(xùn)課程的具體效果、成本預(yù)算等，對(duì)比目前公司培訓(xùn)課程以及體系，彌補(bǔ)與同行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)或者某核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域領(lǐng)先者在某些培訓(xùn)領(lǐng)域上的欠缺。

鋪設(shè)多種人才培養(yǎng)渠道

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員除需具備證券從業(yè)資格以外，還需在年檢期間完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，且每年不少于15學(xué)時(shí)，其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí)，選修學(xué)時(shí)不少于5學(xué)時(shí)。
 
　　

　　劉小姐所在的證券公司通過大力建設(shè)多種培訓(xùn)渠道，令員工全年的培訓(xùn)學(xué)時(shí)遠(yuǎn)超過上述規(guī)定。
 
 

　　劉小姐向記者介紹到，其公司的常規(guī)培訓(xùn)項(xiàng)目包括新員工培訓(xùn)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理后備人才培訓(xùn)、境外培訓(xùn)、內(nèi)部培訓(xùn)師的培訓(xùn)、人力資源專員培訓(xùn)等。其他視業(yè)務(wù)和管理發(fā)展需要相應(yīng)組織的重點(diǎn)培訓(xùn)項(xiàng)目包括營銷技巧培訓(xùn)、營業(yè)部負(fù)責(zé)人培訓(xùn)、財(cái)富管理培訓(xùn)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)等。

　　為了能使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)擁有充足的后備干部人選，其公司人力資源管理部面向有培養(yǎng)潛力的員工設(shè)計(jì)了“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理人才培訓(xùn)班”，通過管理級(jí)員工隊(duì)伍建設(shè)和培養(yǎng)，提升了員工的認(rèn)同感和忠誠度，保持了骨干隊(duì)伍的穩(wěn)定性。

　　再以新員工培訓(xùn)為例，新員工培訓(xùn)主要分為自學(xué)、在線培訓(xùn)、封閉式集中培訓(xùn)、戶外拓展和在崗培訓(xùn)五部分。
 
  

　　“此項(xiàng)培訓(xùn)的目的是使新員工加深對(duì)證券行業(yè)、公司組織架構(gòu)、企業(yè)文化、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的認(rèn)識(shí)和了解，幫助新員工更快地融入公司文化，并在各自崗位上獲得更好的發(fā)展。”劉小姐表示。
 

　　劉小姐告訴記者，公司各分支機(jī)構(gòu)組織的新員工培訓(xùn)內(nèi)容，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶服務(wù)、市場營銷、合規(guī)風(fēng)控、新業(yè)務(wù)培訓(xùn)等，投資銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)的保薦人培訓(xùn)、財(cái)務(wù)知識(shí)與法律法規(guī)培訓(xùn)等，此外還有投資業(yè)務(wù)領(lǐng)域培訓(xùn)、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢分析等，新員工可以有選擇性地參加這些培訓(xùn)。

　　劉小姐透露公司未來將繼續(xù)發(fā)揮在專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)方面的優(yōu)勢，建立一流的人才隊(duì)伍，為今后的戰(zhàn)略發(fā)展儲(chǔ)備豐富的人才基礎(chǔ)。